3.工程建设项目投资决策
3.1工程建设项目投资管理程序
投资管理的参与主体大致可分三类：第一类是政府部门;第二类是投资者或投资主体;第三类是投资过程中某类任务的承担着或参与主体。
我国目前的投资与建设管理程序主要是政府对项目的行政管理程序，形成了分级、分段、分类和分项目管理的格局。
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分级管理 |
是指各级政府主管部门对项目管理权限的划分，《国务院关于投资体制改革的决定》规定了企业投资项目核准权限的行政机关。 |
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分段管理 |
是指按照我国现行的投资管理体制，投资活动的各个阶段的管理权限，一般不集中于一个部门掌握，而是由几个部门分别分段管理 |
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分类和分项目管理 |
是指根据项目的行业规模等特点进行管理。目前，除了政府投资项目必须实行审批外，企业投资项目还要根据各类项目的所属行业、地域范围、建设规模等属性确定是否核准或备案。对于外商投资项目，按照项目是否属于鼓励类、允许类和限制类分别设置不同的投资额核准权限；对于境外投资项目，按照是否属于资源开发类，分别设置不同的用汇额核准权限。（本知识点2009年，2011年都考过） |
3.2投资体制的改革
投资体制改革的核心内容之一就是对投资项目审批制度的改革，投资体制改革是以《行政许可法》为依据，体现公开、透明和依法行政的原则，是国家行政审批制度改革的重要组成部分。
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投资体制改革的主要特征 |
以企业投资为主体，以市场调节为基础的投资体制，实现“谁投资，谁决策，谁受益，谁承担风险”。其主要特征表现在以下方面：①实行自主决策、自我约束的企业投资制度。②市场对投资资源配置起基础性作用。③实行灵活有效的投资宏观调控。 |
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投资体制改革的原则 |
投资体制改革体现了以下原则：①效益原则。效益原则是确定我国投资体制改革目标模式的最高原则。 ②市场取向原则。投资体制必须遵循以市场为取向的原则，发挥市场对资源配置起基础性作用。③适度与国际接轨原则。市场经济是开放经济，要求国内经济活动在一定程度上也要遵循国际经济的运行规则。 |
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投资体制改革的主要内容和重点 |
①确立投资体制改革新的目标。②确立企业投资主体地位。③实行企业投资项目“核准制”与“备案制”。④鼓励社会投资。⑤改进投资宏观调控手段。 |
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投资体制改革后政府管理工程建设项目投资的方式 |
投资体制改革后，改变了单一的项目审批制度，取而代之的是审批制、核准制、备案制三者并立的投资项目管理制度。①对于政府投资项目，继续实行审批制。②对于企业不使用政府性资金投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。③对于以投资补助、转贷或贷款贴息方式使用政府投资资金的企业投资项目，应在项目核准或备案后向政府有关部门提交资金申请报告；政府有关部门只对是否给予资金支持进行批复，不再对是否允许投资建设提出意见。 |
3.3政府投资项目的决策：
政府投资项目必须先列入行业和区域发展规划，国家再审批项目建议书，审查项目建设的必要性，决定项目是否立项;经过可行性研究的审查，从技术、经济、社会等方面分析项目的可行性，决定项目的建设方案，开始项目建设。政府投资项目审批的决策程序依次是行业或部门规划、项目建议书审批、可行研究审批、批准建设、转入项目工程设计与计划阶段，这四个阶段。(注：2010年考过)
3.4企业投资项目的决策：
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企业投资项目的决策 |
核准 |
核准的类型 |
分为三类：不使用政府性资金投资建设的重大项目和限制类项目的内资企业在我国境内投资工程建设项目需要核准；对内资企业在我国境外投资工程建设项目需要核准；以及外资企业在我国境内工程建设项目需要核准。 |
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核准的条件 |
符合国家法律法规；符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；符合国家宏观调控政策；地区布局合理；主要产品未对国内市场形成垄断；未影响我国经济安全；合理开发并有效利用了资源；生态环境和自然文化遗产得到有效保护；未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响等。（总结：合法、合规、合策、合理、不影响经济安全、未形成垄断、不影响公众利益，环境和遗产得到保护。） 已核准的企业投资项目，若需要对已经核准的项目文件内容进行调整，项目单位应以书面形式向原项目核准机关报告。（注：2009年考过） | ||
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核准程序 |
编制项目申请报告；申报；受理；委托评估；行业主管部门审核；征求公众意见和专家评议；核准期限；核准决定；对核准决定异议的处理。（注：2011年考过） | ||
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备案 |
备案项目企业向政府投资主管部门报送的项目备案申请相关资料包括：企业投资项目备案表，企业营业执照副本复印件，投资项目涉及环境保护、建设用地、城市规划的需提交环境保护、国土资源、城市规划行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见、用地预审意见、城市规划意见等。企业投资项目的备案，按照属地原则，实行分级备案制。企业投资项目可采取书面备案和网上备案相结合的方式，目前主要采取书面备案的方式。 | ||
例题1.单选题 对于实行核准制的企业投资项目，项目核准机构的部分工作内容包括：①委托评估;②受理申报;③核准决定;④征求公众意见和专家评议。上述工作正确的顺序是( )。【2011年考题】
A.①②④③
B.②①④③
C.②④①③
D.①②③④
答案：B
例题2.单选题 政府投资项目决策的一般程序是( )。【2010年考题】
A.投资机会研究——项目建议书——可行性研究——建设准备
B.投资机会研究——初步可行性研究——可行性研究——建设准备
C.列入行业和区域发展规划——项目建议书——可行性研究——建设准备
D.列入行业和区域发展规划——可行性研究——方案设计——建设准备
答案：C
例题3.单选题下列项目中，需经政府核准的是( )。【2010年考题】
A.财政投资项目
B.外商在中国投资项目
C.企业投资的房地产开发项目
D.企业投资的自主创新项目
答案：B
例题4.单选题 对企业投资项目实现“核准制”或“备案制”属于政府对投资项目的( )【2009年考题】
A.分级
B.分段
C.分类和分项目
D.分规模
答案：C
例题5.单选题对实行核准制且已核准的企业投资项目，若需要对已经核准的项目文件内容进行调整，项目单位应以书面形式向( )报告。【2009年考题】
A.项目所在地人民政府
B.原项目核准机关
C.企业所在地人民政府
D.原项目核准机关的上级主管部门
答案：B
例题6.多选题政府对工程建设投资的分类和分项目管理所依据的是项目的规模特点，具体内容包括( )。【2011年考题】
A.各级政府主管部门对项目管理权限的划分
B.投资活动各个阶段的管理权限归属于不同部门
C.对企业投资项目，根据属性不同实行核准或备案
D.对外商投资项目，根据类别设置不同的投资额核准权限
E.对境内企业境外投资项目的用汇额进行核准
答案：CDE
解析：A选项属于分级管理，B选项属于分段管理。
例题7.多选题对于实行核准制的企业投资项目，其( )应由企业自主决策、自担风险。【2010年考题】
A.经济效益
B.资金来源
C.产品技术方案
D.环境影响
E.资源开发
答案：ABC
解析：实行核准制的企业投资项目中关于项目自身经济、技术、资金等问题应由企业自主决策、自担风险。
例题8.多选题对于实行核准制的企业投资项目，政府对项目申请报告审核的内容有( BCE ). 【2009年考题】
A.确保财务获利能力
B.合理开发利用资源
C.保护生态坏境
D.保障资金来源
E.维护经济安全
答案：BCE
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