审计师考试《法律知识》知识点：证券法概述

　　证券法概述(掌握)

　　一、基本原则

　　1.公开、公平、公正原则。

　　2.自愿有偿、诚实信用的原则。

　　3.合法原则

　　4.分业经营、分业管理的原则。

　　5.保护投资者合法权益的原则。

　　二、与证券市场有关的机构

　　1.证券公司——依照公司法和证券法规定并经国务院证券监管机构审批设立的经营证券业务的公司。(7项业务，及注册资本，必须实缴资本)

　　2.证券服务机构

　　3.证券监督管理机构：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。