一、单项选择题
1. C丙对该汇票承担的责任是应当承担票据保证责任。
2. A见票即付的汇票，自出票日起应在l个月内向付款人提示付款。
3. C票据抗辩分为物的抗辩和人的抗辩。
4. B新加坡某银行为付款银行的，汇票丢失时请求保全票据权利应适用新加坡法律。
5. D选项D不是法定的公司债券上市的条件。
6. B向累计超过二百人的特定对象发行证券。
7. A公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40 %。
8. D一部分证券公司可以从事证券自营业务。
9. C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取的措施是临时停市。
10. D上市公司对发行股票所募资金，改变招股说明书所列资金用途，须经股东大会批准。11. B张某向李某背书转让面额为 10 万元的汇票作为购买房屋的价金，李某接受汇票后背书转让给第三人。如果张某与李某之间的房屋买卖合同被合议解除，则张某可以行使的权利是请求李某返还 10 万元现金。
12. D付款日期不是汇票必须记载事项。
13. B视为丙拒绝承兑，丙不承担付款责任。
二、多项选择题
1. CDE支票上记载付款地的，付款人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地;支票上未记载付款地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为付款地;支票上未记载出票地的，出票人的营业场所、住所或者经常居住地为出票地。
2. ABCD选项E可以背书转让。
3. BD
4. ABCD票据违法行为中，可以依法追究行为人的刑事责任的是：
(1)伪造、变造票据
(2)故意使用伪造、变造的票据
(3)汇票、本票的出票人在出票时作虚假记载，骗取财物的
(4)签发无可靠资金来源的汇票、本票，骗取资金
5. ABDE发行人控股的公司的工作人员不属于证券内幕信息的知情人。
6. BCE应向证券交易所提交年度报告;应记载公司财务会计报告和经营情况;应记载有关高级管理人员持股情况。
7. ABD股份有限公司上市的条件： ① 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行; ② 公司股本总额不少于人民币3 000万元; ③ 公开发行的股份达到公司股份总数的 25 %以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10 %以上; ④ 公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于这些规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
8. ABCD公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监份管理机构规定;非公开发行证券，不得采取广告方式。
9. BCDE书542页。
10. CDE见书537页。
三、综合分析题
1. (1). CD无论乙是否履行交货义务，票据背书转让后，丙取得票据权利;背书所附条件不产生汇票上的效力，乙无论交货与否均享有票据权利。
(2). CD丁公司被吊销营业执照;戊公司违法被责令终止业务活动，持票人丙可以在汇票到期日前行使追索权。
(3). ABCD票到期被拒绝付款时，持票人丙可以向前手背书人乙、承兑人丁、保证人己、出票人甲行使追索权。
2. (1). B蓝天公司申请股票上市，应向证券交易所提出申请。
(2). ABC申请股票上市，应报送公司章程、上市保荐书、公司最近三年财务会计报告。
(3). A蓝天公司申请股票上市，公开发行的股份应该达到5 000万元以上。
(4). C刘某可以买卖公司股票，但收益500万元归蓝天公司所有。
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