基金从业资格考试

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对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管

来源:焚题库 [2021年5月13日] 【

类型:学习教育

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    单项选择题 对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取()、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

    A.监管谈话

    B.出具警示函

    C.记入诚信档案

    D.以上都是

    正确答案:D

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    答案解析:对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

    相关知识:第二节 基金宣传推介材料规范 

     

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