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证券公司开展自营业务要求()

来源:焚题库 [2021年1月25日] 【

类型:学习教育

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    单项选择题 证券公司开展自营业务要求( )。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统 ④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见

    A.①②③

    B.①②④

    C.①③④

    D.②③④

    正确答案:A

    答案解析:本题考查证券公司开展自营业务的要求。证券公司开展自营业务,要求治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。④是保荐机构的义务,故本题选A。

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