为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()

来源：焚题库 [2020年12月2日] 【大中小】

类型：学习教育

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单项选择题 【2018年真题】为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　)。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．隔离墙 Ⅲ．证券研究报告合规审查 Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案：C

答案解析:为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立：①合规审查机制；②隔离墙制度与跨越隔离墙制度；③静默期制度；④留痕及档案管理。

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