证券公司的监管制度包括(?)。Ⅰ．业务许可制度

来源：焚题库 [2021年1月21日] 【大中小】

类型：学习教育

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单项选择题 证券公司的监管制度包括(?)。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．信息报送与披露制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

答案解析:在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

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