证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取

来源：焚题库 [2020年11月27日] 【大中小】

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单项选择题 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案：B

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施。

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