当前位置：华课网校 >> 基金从业资格考试 >> 模拟试题 >> 基金法规考试试题 >> 文章内容

基金管理人的基金交易业务控制包含（）

来源：焚题库 [2021年3月9日] 【大中小】

类型：学习教育

题目总量：200万+

软件评价：

下载版本

单项选择题 基金管理人的基金交易业务控制包含（）。Ⅰ．实行集中交易制度Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ．投资指令确认合法、合规与完整后方可执行Ⅳ．建立科学的交易绩效评价体系

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

答案解析:基金交易业务控制的主要内容包含：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。

登录查看解析进入题库练习

相关知识：第四节内部控制的主要内容