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银行业金融机构的反洗钱义务包括()

来源:焚题库 [2020年5月15日] 【

类型:学习教育

题目总量:200万+

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    多项选择题 银行业金融机构的反洗钱义务包括(  )。

    A.健全反洗钱内控制度

    B.在职责范围内调查可疑交易活动

    C.建立客户身份识别制度

    D.开展反洗钱培训和宣传工作

    E.向中国人民银行报告分析结果

    正确答案:A、C、D

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    答案解析:金融机构的反洗钱义务主要包括:
    第一,建立健全反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
    第二,建立客户身份识别制度。
    第三,建立客户身份资料和交易记录保存制度。
    第四,执行大额交易和可疑交易报告制度。
    第五,按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
    在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责;向中国人民银行报告分析结果属于反洗钱监测分析中心的职责。
    考点
    相关立法

    相关知识:监管体系 

     

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