证券从业资格考试

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从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,下列说法正确的有()

来源:焚题库 [2018年6月13日] 【

类型:学习教育

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    单项选择题 从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.由协会责令改正; Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分; Ⅲ.情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或吊销其执业证书的处罚; Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅲ

    C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

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