基金从业资格考试

当前位置:华课网校 >> 基金从业资格考试 >> 模拟试题 >> 证券投资考试试题 >> 文章内容

关于QFII主体资格的申请,以下不符合中国证监会规定条件的是()

来源:焚题库 [2021年1月9日] 【

类型:学习教育

题目总量:200万+

软件评价:

下载版本

    单项选择题 【2018年真题】关于QFII主体资格的申请,以下不符合中国证监会规定条件的是()

    A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上,最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元

    B.证券公司经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

    C.保险公司成立1年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

    D.商业银行经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

    正确答案:C

    答案解析:QFII主体资格的认定。申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:①申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件。对资产管理机构(即基金管理公司)而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元;对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元;对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;对商业银行而言,经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;对其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)而言,成立2年以上,最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。 ②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。 ③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。 ④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。 ⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

    登录查看解析 进入题库练习

    相关题库

    题库产品名称 试题数量 优惠价 免费体验 购买
    2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识 1585题 ¥60 免费体验 立即购买