DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国-考试网

DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国

共享题干题 【2015年真题】(三) DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65．22%;网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。根据以上材料，回答问题。

【不定项选择题】第 1 题根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（　　）。

A.网下向网上回拨

B.网上向网下回拨

C.双向同时回拨

D.不可回拨

正确答案：A

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【不定项选择题】第 2 题根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》，本次发行需遵守的规定有（　　）。

A.发行人需要向战略投资者配售股票

B.网下投资者报价后，发行人需剔除申购总量中报价最高的部分

C.在询价中，有效报价投资者的数量不得少于10家，不得多于20家

D.发行人需要在发行方案中有超额配售选择权安排