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商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对授信工作人员依法、依规追究责任的情节包括()

来源:焚题库 [2020年6月24日] 【

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    多项选择题 【2016年真题】商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果,对授信工作人员依法、依规追究责任的情节包括()。

    A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的

    B.未对客户资料进行认真和全面核实的

    C.未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的

    D.未根据预警信号及时采取必要保全措施的

    E.不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的


    正确答案:A、B、C、D、E

    答案解析:商业银行应根据授信丁作尽职调查人员的调查结果,对具有以下情节的授信工作人员依法、依规追究责任:①进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的;②未对客户资料进行认真和全面核实的;③授信决策过程中超越权限、违反程序审批的;④未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的;⑤授信客户发生重大变化和突发事件时,未及时实地调查的;⑥未根据预警信号及时采取必要保全措施的;⑦故意隐瞒真实情况的;⑧不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的;⑨其他。


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