基金从业资格考试

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基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行的合规管理职责不包括()

来源:焚题库 [2021年2月26日] 【

类型:学习教育

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    单项选择题 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行的合规管理职责不包括( )。

    A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序

    B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究

    C.并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

    D.监督基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定

    正确答案:D

    答案解析:本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。参见教材P258。

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