基金从业资格考试

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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()

来源:焚题库 [2021年2月26日] 【

类型:学习教育

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    单项选择题 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

    A.对宣传推介材料进行合规审核

    B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

    C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守

    D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

    正确答案:D

    答案解析:本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核。(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

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