类型:学习教育
题目总量:200万+
软件评价:
下载版本
单项选择题 【2019年真题】未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构()或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评
正确答案:B
答案解析:未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的法律责任:根据《证券投资基金法》第十二条及第一百一十九条的规定,从事公开募集基金管理业务的基金管理人应由经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司或核准的其他机构担任。未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。
相关题库
题库产品名称 | 试题数量 | 优惠价 | 免费体验 | 购买 |
---|---|---|---|---|
2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规 | 1589题 | ¥98 | 免费体验 | 立即购买 |
2022年证券从业资格(金融市场基础知识 + 证 | 3287题 | ¥156 | 免费体验 | 立即购买 |
微信扫码关注焚题库
-
历年真题
历年考试真题试卷,真实检验
-
章节练习
按章节做题,系统练习不遗漏
-
考前试卷
考前2套试卷,助力抢分
-
模拟试题
海量考试试卷及答案,分数评估