基金从业资格考试

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根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括

来源:焚题库 [2021年6月9日] 【

类型:学习教育

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    单项选择题 根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。

    A.财务状况良好,运作规范稳定

    B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

    C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

    D.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

    正确答案:C

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    答案解析:基金销售机构的准入条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(2)财务状况良好,运作规范稳定(A项符合);(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施(B项符合);(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求(D项符合);(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;(9)中国证监会规定的其他条件。

    相关知识:第二节 基金销售机构 

     

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