证券从业资格考试

当前位置:考试网 >> 证券从业资格考试 >> 证券市场基本法律法规 >> 保荐代表人试题 >> 文章内容

保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()

来源:焚题库 [2021年2月22日] 【

类型:学习教育

题目总量:200万+

软件评价:

下载版本

    单项选择题 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括()。

    A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

    B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

    C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

    D.持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见

    正确答案:A

    答案解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第三十五条规定,保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:(一)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;(二)督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;(三)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;(四)持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;(五)持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;(六)中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。A项属于上市保荐书中的内容,应在尽职推荐期间完成。 考点 保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责

    登录查看解析 进入题库练习

    相关知识:保荐业务监管 

     

    相关题库

    题库产品名称 试题数量 优惠价 免费体验 购买
    2022年证券从业资格《投资银行业务(保荐代表 1164题 ¥98 免费体验 立即购买