某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：E

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答案解析:根据《证券发行与承销管理办法》第9条第2款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金、社保基金和养老金配售，安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。第10条第2款规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。本题中，发行后总股本小于4亿股，网上初始发行数量为：4000×40％=1600（万股）。网上申购140000万股，网上有效申购倍数为：140000／1600=87．5（倍），∈（50倍，100倍]区间，则应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20％，即：4000×20％=800（万股）。回拨后，发行数量为：网上2400万股，网下1600万股；又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售，即：1600×40％=640（万股），其他网下投资者获配不高于：1600-640=960（万股）。则：Ⅰ项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：640／40000=1．6％；Ⅱ项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：960／60000=1．6％；Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：2400／140000=1．7142％：Ⅳ项，回拨后网下发行1600万股。
 

相关知识：第三节 股票发行与销售