证券从业资格考试

当前位置:考试网 >> 证券从业资格考试 >> 证券市场基本法律法规 >> 证券分析师试题 >> 文章内容

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,则()

来源:焚题库 [2020年4月23日] 【

类型:学习教育

题目总量:200万+

软件评价:

下载版本

    单项选择题 根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则( )。 Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 Ⅱ.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告 Ⅲ.向中国证券业协会报告 Ⅳ.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅱ

    C.Ⅲ.Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅳ

    正确答案:B

    查看试题解析 进入题库练习

    答案解析:根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告;中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上诉报告行为打击报复。

    相关题库

    题库产品名称 试题数量 优惠价 免费体验 购买
    2022年证券分析师胜任能力《发布证券研究报 1199题 ¥98 免费体验 立即购买