当前位置：华课网校 >> 基金从业资格考试 >> 模拟试题 >> 基金法规考试试题 >> 文章内容

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()

来源：焚题库 [2020年6月13日] 【大中小】

类型：学习教育

题目总量：200万+

软件评价：

下载版本

单项选择题 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。

A.建立规模导向的反洗钱制度

B.对资金支付进行监控

C.从严监控客户核心资料信息修改

D.制定严格有效的开户流程

正确答案：A

答案解析:反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。②严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。⑤制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

登录查看解析进入题库练习

题库产品名称	试题数量	优惠价	免费体验	购买
2022年基金从业资格《基金法律法规》考试题	1571题	￥60	免费体验	立即购买

你可能感兴趣的试题

微信扫码关注焚题库

历年真题

历年考试真题试卷，真实检验
章节练习

按章节做题，系统练习不遗漏
考前试卷

考前2套试卷，助力抢分
模拟试题

海量考试试卷及答案，分数评估

进入题库

基金从业资格考试

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()

下载版本

相关题库

你可能感兴趣的试题

微信扫码关注焚题库

历年真题

章节练习

考前试卷

模拟试题

相关试卷