证券从业资格考试

当前位置:考试网 >> 证券从业资格考试 >> 证券市场基本法律法规 >> 证券投资顾问试题 >> 文章内容

证券投资顾问业务管理制度建设中( )

来源:焚题库 [2020年3月3日] 【

类型:学习教育

题目总量:200万+

软件评价:

下载版本

    单项选择题 证券投资顾问业务管理制度建设中( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节 Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:B

    查看试题解析 进入焚题库

    相关题库

    题库产品名称 试题数量 优惠价 免费体验 购买
    2022年证券投资顾问胜任能力《证券投资顾问 1088题 ¥98 免费体验 立即购买