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简答题吉祥股份有限公司(本题下称吉祥公司)是一家于2013年1月在上海证券交易所上市的上市公司

来源:焚题库  [2019年1月8日]  【
简答题 吉祥股份有限公司(本题下称吉祥公司)是一家于2013年1月在上海证券交易所上市的上市公司。该公司董事会于2014年3月28日召开会议,该次会议召开的情况以及讨论的有关问题如下:
(1)股份公司董事会由10名董事组成。出席该次会议的董事有7名;此外,董事李某因临时有事不能出席会议,电话委托出席会议的董事王某代为出席并表决;董事张某因病不能出席会议,委托董事会秘书刘某代为出席并表决。
(2)会议提议于下月召开临时股东大会对部分重要事项作出决议,出席会议董事中6人表示同意。
(3)公司章程规定,吉祥公司对合作伙伴的担保事宜由董事会进行决议。会议对吉祥公司是否对合作伙伴如意公司提供担保展开讨论并表决,与会董事中4名表示同意,3名表示反对。
2014年5月25日,该公司召开股东大会,该次会议召开的情况以及讨论的有关情况如下:
(1)本次会议准备对公司章程关于担保事宜的规定进行修改,出席会议股东所持表决权的55%同意该修改。
(2)本次会议通过了一个非公开发行股票的决议,发行方案包含但不限于以下要点:
①本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者;②本次非公开发行股票的发行价格,不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;③投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让。
(3)吉祥公司准备聘用甲会计师事务所审计今年的年报,出席会议股东所持表决权的60%同意该聘任。
(4)吉祥公司准备将主要财产转让给关联公司幸福公司,出席会议股东所持表决权的80%同意该修改,其中投反对票的股东A要求公司按照合理价格收购其股权。
(5)该次股东大会会议记录由主持人和出席会议的董事签名存档。


根据上述内容,分别回答下列问题:

(1)出席该次董事会会议的董事人数是否符合规定?董事李某和董事张某委托他人出席该次董事会会议是否有效?并分别说明理由。
(2)在董事会关于召开临时股东大会的决议作出之后,应当在多长时间内召开临时股东大会?其他应召开临时股东大会的情形有哪些?
(3)吉祥公司对如意公司提供担保的决议是否通过?并说明理由。
(4)吉祥公司关于公司章程修改的决议能否通过?并说明理由。
(5)吉祥公司非公开发行股票的方案是否符合法律规定?并说明理由。
(6)吉祥公司关于聘用甲会计师事务所的决议能否通过?并说明理由。
(7)股东A可否要求公司收购其股权?并说明理由。
(8)会议记录由主持人和出席会议的董事签名存档是否符合规定?并说明理由。

参考答案:

(1)①出席该次董事会会议的董事人数符合规定。根据规定,董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。②董事李某电话委托董事王某代为出席董事会会议、董事张某委托董事会秘书刘某出席董事会会议均不符合规定。法律规定,董事因故不能出席董事会会议时,可以“书面”委托“其他董事”代为出席。 

(2)在董事会认为必要召开临时股东大会时,应当在2个月内召开临时股东大会。其他应当召开临时股东大会的情形包括:①董事人数不足法定最低人数5人或者不足公司章程规定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④监事会提议召开时。

(3)吉祥公司对如意公司提供担保的决议未通过。法律规定,上市公司由董事会审批的对外担保,必须经出席董事会的2/3以上董事审议同意并作出决议。

(4)吉祥公司关于公司章程修改的决议不能通过。法律规定,修改公司章程的决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

(5)吉祥公司非公开发行股票的方案有两处不符合法律规定。法律规定,上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过10名。发行对象属于下列情形之一的,认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人:②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。故方案①③条不符合法律规定。

(6)吉祥公司关于聘用甲会计师事务所的决议可以通过。法律规定,股东大会一般决议有出席股东大会的股东所持表决权的过半数通过;聘用会计师事务所的决议为一般决议。

(7)股东A不能要求公司收购其股权。法律规定,股份有限公司异议股东回购请求权仅限于对股东大会作出的公司“合并、分立”决议持有异议;有限责任公司股东对公司转让重大财产有异议的享有回购请求权。

(8)本次会议记录符合规定。法律规定,股东大会会议记录由主持人和出席会议的董事签名,而非股东签名。

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