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申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备(具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人)等条件

来源:焚题库 [2020年7月29日] 【

类型:学习教育

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    单项选择题 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备( )等条件。 Ⅰ、具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人; Ⅱ、具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人; Ⅲ、最近5年未受到刑事处罚; Ⅳ、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:D

    答案解析:根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第七条,申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:①具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元;②具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人;③具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度;④具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等;⑤最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形;⑥最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录;⑦中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。故②④说法错误。

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