证券从业资格考试

当前位置:考试网 >> 证券从业资格考试 >> 金融市场基础知识 >> 考试试题 >> 文章内容

下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()

来源:焚题库 [2020年7月24日] 【

类型:学习教育

题目总量:200万+

软件评价:

下载版本

    单项选择题 下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()。 ①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员,不得注册为投资主办人;③2年内没有管理客户委托资产的,协会对投资主办人的执业注册,不予通过年检;④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。

    A.①②③

    B.②③④

    C.①③

    D.②④

    正确答案:D

    答案解析:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年的人员,不得注册为投资主办人;投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

    登录查看解析 进入题库练习

    相关题库