当前位置：考试网 >> 证券从业资格考试 >> 证券市场基本法律法规 >> 保荐代表人试题 >> 文章内容

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖）

来源：焚题库 [2021年3月22日] 【大中小】

类型：学习教育

题目总量：200万+

软件评价：

下载版本

单项选择题 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。Ⅰ查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

A.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

答案解析:Ⅰ项，根据《证券法》第170条第4项规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料，无须经中国证监会主要负责人批准。Ⅲ项，根据《证券法》第172条规定，国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于2人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书或者其他执法文书的，被检查、调查的单位和个人有权拒绝。

登录查看解析进入题库练习

相关知识：第五节法律责任