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符合以下()条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化

来源:焚题库 [2020年7月20日] 【

类型:学习教育

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    单项选择题 符合以下(?)条件的证券期货普通投资者可以申请转化成为证券期货专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化。

    A.最近2年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元,且具有2年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

    B.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元,且具有2年以上证券投资经历的自然人投资者

    C.最近1年末净资产不低于1000万元、金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券投资经历的非专业投资者王某

    D.金融资产不低于300万元或者最近2年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券投资经历的自然人张某

    正确答案:C

    答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条第一款规定,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。第十一条第三款规定,符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化: 1、最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织; 2、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

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