类型:学习教育
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多项选择题 可能会对银行业从业人员及其所在机构产生不利影响的行为有( )。
A.以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B.向逃避监管规定的行为提供协助
C.向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D.利用所在机构的资源,为规避监管的行为提供方便
E.对逃避监管规定的业务,不按照内部流程进行必要的报告
正确答案:A、B、C、D、E
答案解析:实践中,以下存在明显不妥的行为,有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响:①以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议;②明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助;③出于私情,向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源,为这些行为提供方便。
相关知识:第二节 职业操守
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