合规风险管理主要体现在()过程中

来源：焚题库 [2021年7月19日] 【大中小】

类型：学习教育

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单项选择题 合规风险管理主要体现在（）过程中。

A.交易规定的执行

B.投资策略的制定

C.交易行为的监管

D.交易规定的执行和交易行为的监控

正确答案：D

答案解析:合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中，通过制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理，以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益等违法违规行为。

相关知识：第三节基金公司投资交易管理

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