2021年期货从业资格《期货法律法规》备考强化习题14

　　[单选题]下列关于客户资产保护的说法，错误的是()。

　　A期货公司应按规定方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

　　B客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案

　　C严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

　　D客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的结算账户

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于客户投诉方面的表述，错误的是()。

　　A期货公司应当公开投诉处理流程

　　B期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

　　C期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

　　D期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

　　参考答案：D

　　[单选题]期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向()报告。

　　A国务院

　　B中国证监会

　　C期货交易所员工大会

　　D期货业协会

　　参考答案：B

　　[单选题]根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。

　　A国务院商务主管部门

　　B国务院期货监管管理机构

　　C国务院财政部门

　　D中国期货业协会

　　参考答案：B

　　[单选题]9月1日，套利者买入10手A期货交易所12月份小麦合约的同时卖出10手B期货交易所12月份的小麦合约，成交价格分别为540美分/蒲式耳和570美分/蒲式耳，10月8日，套利者将上述合约全部平仓，成交价格分别为556美分/蒲式耳和572美分/蒲式耳，该套利交易()美元。(A、B两交易所小麦合约交易单位均为5000蒲式耳/手，不计手续费等费用)

　　A盈利7000

　　B亏损7000

　　C盈利700000

　　D盈利14000

　　参考答案：A

　　[多选题]期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有()。

　　A刑事拘留

　　B监管谈话

　　C出具警示函

　　D责令限期整改

　　参考答案：BCD

　　[多选题]根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()。

　　A4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

　　B3年内因违法行为被撤销资格的律师

　　C5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

　　D6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

　　参考答案：ABC

　　[多选题]期货公司首 席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?()

　　A副总经理

　　B首 席风险官

　　C监事

　　D董事长

　　参考答案：ABCD

　　[判断题]期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。()

　　对

　　错

　　参考答案：对

　　[判断题]期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司、客户共同承担。()

　　对

　　错

　　参考答案：错

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