2021年期货从业资格《期货法律法规》备考强化习题9

　　[单选题]()、期货交易所依法对首 席风险官进行自律管理。

　　A中国期货业协会

　　B中国证监会

　　C期货公司

　　D中国证监会及其派出机构

　　参考答案：A

　　[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：

　　A证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

　　B集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人

　　C证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格

　　D托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接

　　参考答案：D

　　[单选题]期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息()，并保持办公场所和办公设备相对独立。

　　A保密机制

　　B防范机制

　　C防火墙机制

　　D隔离机制

　　参考答案：D

　　[多选题]中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信()。

　　A约束

　　B激励

　　C引导

　　D合作

　　参考答案：ABC

　　[多选题]申请期货公司独立董事的任职资格的人员学历需要满足的要求是()。

　　A大学专科以上

　　B大学本科以上

　　C取得专科以上学位

　　D取得学士以上学位

　　参考答案：BD

　　[多选题]客户开户时，单位客户应当出具单位客户的()。

　　A授权委托书

　　B代理人的身份证

　　C法人的身份证

　　D其他开户证件

　　参考答案：ABD

　　[多选题]在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，()向对方承担违约责任。

　　A期货交易所应当代期货公司

　　B期货公司应当代客户

　　C违约客户

　　D交割仓库代违约方

　　参考答案：AB

　　[多选题]期货公司应当事前了解客户的()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

　　A身份

　　B财务状况

　　C投资经验

　　D爱好

　　参考答案：ABC

　　[多选题]依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

　　A中国期货业协会

　　B中国证监会

　　C期货保证金安全存管监控机构

　　D中国证监会派出机构

　　参考答案：BD

　　[判断题]期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。()

　　对

　　错

　　参考答案：错

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