2021年期货从业资格《期货法律法规》备考测试题及答案10

　　[单选题]按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。

　　A80%

　　B100%

　　C120%

　　D150%

　　参考答案：B

　　[单选题]期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送()处理。

　　A公安机关

　　B中国证监会

　　C法院

　　D期货交易所

　　参考答案：B

　　[单选题]公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由()提名。

　　A监事会

　　B股东大会

　　C董事会

　　D中国证监会

　　参考答案：D

　　[多选题]期货从业人员从事的不正当竞争行为包括()。

　　A采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者

　　B以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费

　　C采用虚假宣传方式进行自我夸大

　　D开展营销活动，降低手续费优惠措施

　　参考答案：ABC

　　[多选题]客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付，不得占用其他客户的保证金。

　　A自有资金

　　B风险准备金

　　C交易保证金

　　D结算担保金

　　参考答案：AB

　　[多选题]期货公司变更股权有下列()情形的，应当经中国证监会依法批准。

　　A期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

　　B期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

　　C股权受让方最低持股应在10%以上

　　D拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

　　参考答案：BD

　　[多选题]期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()

　　A净资本不得低于人民币1500万元

　　B净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

　　C净资本与净资产的比例不得低于50%

　　D流动资产与流动负债的比例不得低于100%

　　参考答案：BD

　　[判断题]不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由开户人承担。()

　　对

　　错

　　参考答案：错

　　[判断题]全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。()

　　对

　　错

　　参考答案：错