2021年期货从业资格《期货法律法规》备考测试题及答案2

　　[单选题]申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：A

　　[单选题]下列关于金融交易结算业务的表述，不正确的是()。

　　A.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度

　　B.期货交易所对全面结算会员期货公司收取结算担保金

　　C.全面结算会员期货公司可以根据结算协议对非结算会员进行结算

　　D.全面结算会员应当确保交易结算的正常进行

　　参考答案：C

　　[单选题]单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券()等手续。

　　A.质押

　　B.抵押

　　C.非交易过户

　　D.转让

　　参考答案：C

　　[单选题]机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括()。

　　A.品行端正，具有良好的职业道德

　　B.已被本机构聘用

　　C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　D.有三年以上金融业务经验

　　参考答案：D

　　[单选题]下列不属于制定《期货公司首 席风险官管理规定(试行)》所依据的法律法规是()。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《刑法》

　　C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

　　D.《期货公司管理办法》

　　参考答案：B

　　[多选题]以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。

　　A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户

　　B.行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户

　　C.行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

　　D.其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

　　参考答案：ABCD

　　[多选题]提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。

　　A.划转期货保证金

　　B.存取期货保证金

　　C.代理客户从事期货交易

　　D.收付期货保证金

　　参考答案：ABCD

　　[判断题]我国期货交易所实施保证金制度的同时，还实施了风险准备金制度。()

　　对

　　错

　　参考答案：对

　　[判断题]期货从业人员不得从事不正当交易行为和不正当竞争。()

　　对

　　错

　　参考答案：对

　　[判断题]国务院期货监督管理机构为了保持独立性，严禁与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。()

　　对

　　错

　　参考答案：错