2021年期货从业资格《期货法律法规》备考测试题及答案1

　　[单选题]单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券()等手续。

　　A.质押

　　B.抵押

　　C.非交易过户

　　D.转让

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是()。

　　A.专用账户存储不得挪用

　　B.可以接受规定的有价证券作为保证金

　　C.保证金分为结算准备金和结算担保金

　　D.只能用于担保期货合约的履行

　　参考答案：C

　　[单选题]期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过()直接向首 席风险官下达指令或者干涉首 席风险官的工作。

　　A.董事会

　　B.理事会

　　C.监事会

　　D.股东大会

　　参考答案：A

　　[单选题]根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录()办理客户交易编码的注销。

　　A.期货交易所交易结算系统

　　B.期货公司结算系统

　　C.中国期货保证金监控中心统一开户系统

　　D.期货公司交易系统

　　参考答案：C

　　[单选题]期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前()的风险监管指标应持续符合监管要求。

　　A.3个月

　　B.24个月

　　C.12个月

　　D.6个月

　　参考答案：D

　　[多选题]期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的()。

　　A.合规

　　B.真实

　　C.准确

　　D.完整

　　参考答案：ABCD

　　[多选题]期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的()等工作安排。

　　A.岗位独立

　　B.信息隔离

　　C.场所分区

　　D.人员回避

　　参考答案：ABD

　　[多选题]下列哪些机构的专业人员，因违法行为或者违纪行为被撤销资格，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格?()

　　A.投资咨询机构

　　B.财务顾问机构

　　C.资信评级机构、验证机构

　　D.资产评估机构

　　参考答案：ABCD

　　[多选题]非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　参考答案：AB

　　[判断题]申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。()

　　对

　　错

　　参考答案：错