2021年期货从业资格《期货法律法规》备考习题：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

　　一、单选题

　　证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　[答案]A

　　证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。

　　A.期货从业人员资格

　　B.证券投资咨询资格

　　C.证券销售人员资格

　　D.期货投资咨询资格

　　[答案]A

　　某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由()对客户承担。

　　A.证券公司与期货公司共同

　　B.证券公司或期货公司

　　C.期货公司

　　D.证券公司

　　[答案]C

　　证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.2

　　[答案]D

　　证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　[答案]D

　　证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得()资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　A.执业

　　B.从业

　　C.介绍业务

　　D.中间业务

　　[答案]C

　　二、多选题

　　证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取()步骤。

　　A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

　　B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

　　D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

　　[答案]AB

　　证券公司应当按照()的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

　　A.自律

　　B.合规

　　C.内部控制

　　D.审慎经营

　　[答案]BD

　　证券公司与期货公司应当独立经营，对下列()内容进行分开隔离。

　　A.人员

　　B.经营场所

　　C.财务

　　D.期货行情信息、交易设施

　　[答案]ABC

　　证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的()。

　　A.完整

　　B.安全

　　C.独立

　　D.准确

　　[答案]BC

　　三、判断题

　　证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B