2021年期货从业资格《期货法律法规》备考习题：期货公司期货投资咨询业务试行办法

　　一、单项选择题

　　期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。

　　A.客户利益优先;先开发的客户利益优先

　　B.自身利益优先;先开发的客户利益优先

　　C.客户利益优先;公平对待

　　D.自身利益优先;公平对待

　　[答案]C

　　期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息()，并保持办公场所和办公设备相对独立。

　　A.保密机制

　　B.防范机制

　　C.防火墙机制

　　D.隔离机制

　　[答案]D

　　期货公司()负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.主管资管业务的副总经理

　　D.首 席风险官

　　[答案]D

　　二、多项选择题

　　下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有()。

　　A.保守客户的商业秘密

　　B.定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析

　　C.维护客户合法权益

　　D.以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

　　[答案]ACD

　　期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立，职责分离。

　　A.交易

　　B.结算和财务

　　C.风险控制

　　D.技术

　　[答案]ABCD

　　下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有()。

　　A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

　　B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

　　C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎，分析结论合理

　　D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

　　[答案]ABCD

　　期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的()，不得就市场行情做出确定性判断。

　　A.市场风险

　　B.市场变化

　　C.投资变化

　　D.投资风险

　　[答案]BD

　　期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括()等。

　　A.部门和人员管理

　　B.业务操作

　　C.合规检查

　　D.客户回访与投诉

　　[答案]ABCD

　　三、判断题

　　从事期货投资咨询业务，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、获利情况和相关费用标准等事项。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B

　　期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]A