2021年期货从业资格《期货法律法规》备考习题：期货公司监督管理办法

　　一、单项选择题

　　期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过()进行查询。

　　A.期货交易所

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.中国证监会

　　D.期货结算中心

　　[答案]B

　　期货公司应当在()开立期货保证金账户。

　　A.国有商业银行

　　B.股份制商业银行

　　C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

　　D.期货保证金存管银行

　　[答案]D

　　关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的条件错误的是()。

　　A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

　　B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

　　C.拟变更的股权不存在被冻结情形

　　D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

　　[答案]B

　　()可以按照规定对期货公司进行分类监管。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.商务部

　　D.财政部

　　[答案]A

　　期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币()万元

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　[答案]C

　　期货公司应当提示客户可以通过()途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

　　A.期货电子邮箱

　　B.中国期货业协会网站

　　C.期货自助交易系统

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　[答案]D

　　二、多项选择题

　　期货公司变更股权有下列情形的，应当经中国证监会批准()

　　A.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%

　　B.变更控股股东、第一大股东

　　C.单个股东的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股东的

　　D.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的

　　[答案]BCD

　　期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件()

　　A.申请日前 3 个月符合风险监管指标标准

　　B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

　　C.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

　　D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

　　[答案]ABCD

　　下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有()。

　　A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

　　B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

　　C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

　　D.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

　　[答案]BD

　　三、判断题

　　申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B