2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案12

　　一、单项选择题

　　1.期货从业人员在从事期货业务前，应当(　　)，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　A.参加岗前培训并通过考核

　　B.具有金融领域相关工作经验

　　C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明

　　D.具有大学本科以上学历

　　答案：A

　　解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条规定，期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(　　)。

　　A.资产减值准备

　　B.风险准备金

　　C.保证金

　　D.负债总额

　　答案：A

　　3.期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括(　　)。

　　A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　C.中国证监会禁止的其他行为

　　D.代理客户进行期货交易

　　正确答案：D

　　二、多项选择题

　　1.依据规定，交割仓库不得有下列(　　)行为。

　　A.出具虚假仓单

　　B.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　C.违反国家有关规定参与期货交易

　　D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

　　答案：ABCD

　　2.期货交易所指定交割仓库的作用有(　　)。

　　A.保证卖方交付的商品符合期货合约规定的数量与质量

　　B.保证买方收到符合期货合约规定的商品

　　C.增强市场流动性

　　D.抑制过度投机

　　答案：AB

　　解析：统一指定交割仓库可以保证卖方交付的商品符合期货合约规定的数量与质量等级，保证买方收到符合期货合约规定的商品。

　　3.期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?(　　)

　　A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

　　B.获取不正当利益的

　　C.向投资者隐瞒重要事项的

　　D.违反保密义务.泄露、传递他人未公开重要信息的

　　答案：ABCD

　　4.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?(　　)

　　A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

　　B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

　　C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

　　D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

　　答案：ABD

　　5.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括(　　)。

　　A.负债调整值

　　B.客户未足额追加的保证金

　　C.资产调整值

　　D.客户权益

　　答案：ABC

　　三、判断题

　　1.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。(　　)

　　答案：错

　　解析：《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

　　2.期货从业人员获取不正当利益，情节严重的，撤销其从业资格并在2年内拒绝受理其从业资格申请。(　　)

　　答案：错

　　解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，从业人员获取不正当利益，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。