2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案11

　　一、单选题

　　根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录()办理客户交易编码的注销。

　　A.期货交易所交易结算系统

　　B.期货公司结算系统

　　C.中国期货保证金监控中心统一开户系统

　　D.期货公司交易系统

　　[答案]C

　　期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近()年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]C

　　下列关于金融交易结算业务的表述，不正确的是()。

　　A.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度

　　B.期货交易所对全面结算会员期货公司收取结算担保金

　　C.全面结算会员期货公司可以根据结算协议对非结算会员进行结算

　　D.全面结算会员应当确保交易结算的正常进行

　　[答案]C

　　全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的()。

　　A.持仓制度

　　B.交易制度

　　C.限仓制度

　　D.保证金制度

　　[答案]C

　　非结算会员的客户出入金，只能通过()的期货保证金账户办理。

　　A.结算会员

　　B.交易结算会员

　　C.全面结算会员

　　D.非结算会员

　　[答案]D

　　证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的()。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.90%

　　[答案]C

　　证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。

　　A.期货从业人员资格

　　B.证券投资咨询资格

　　C.证券销售人员资格

　　D.期货投资咨询资格

　　[答案]A

　　证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　[答案]D

　　根据《证券公司向期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.代理客户进行期货交易

　　C.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　D.代期货公司收付期货保证金

　　[答案]A

　　中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

　　A.20

　　B.15

　　C.10

　　D.6

　　[答案]A

　　证券公司与期货公司应当()，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

　　A.合资经营

　　B.融资经营

　　C.独立经营

　　D.合并经营

　　[答案]C

　　二、多选题

　　中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取()成本费用外，不得收取其他费用。

　　A.打印

　　B.复制

　　C.装订

　　D.邮寄

　　[答案]ABCD

　　中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信()。

　　A.约束

　　B.激励

　　C.引导

　　D.合作

　　[答案]ABC

　　制定《证券期货市场诚信监督管理办法》的目的包括()。

　　A.加强证券期货市场诚信建设

　　B.保护投资者合法权益

　　C.维护证券期货市场秩序

　　D.促进证券期货市场健康稳定发展

　　[答案]ABCD