2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案8

　　一、单选题

　　期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。

　　A.财政部

　　B.中国证监会

　　C.期货公司

　　D.商务部

　　[答案]B

　　对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保证基金不足补偿的，()。

　　A.由后续缴纳的保障基金补偿

　　B.不再补偿

　　C.由期货交易所风险准备金补偿

　　D.由期货公司风险准备金补偿

　　[答案]A

　　期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并()个工昨日向住所地中国证件会派出机构报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.7

　　[答案]B

　　根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定，期货公司()。

　　A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

　　B.风险监控指标优于预警标准的

　　C.风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束。

　　D.风险监管指标优于规定标准的

　　[答案]A

　　证券公司开展中间介绍业务不应当提供()服务。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息

　　C.提供期货交易设施

　　D.代理客户进行期货交易

　　[答案]D

　　二、多选题

　　全面结算会员期货公司应当按照()的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　[答案]BC

　　非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　[答案]AB

　　全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()。

　　A.真实

　　B.准确

　　C.完整

　　D.公开

　　[答案]ABC

　　期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有()。

　　A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

　　B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户

　　C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

　　D.个人身份证为人民共和国身份证

　　[答案]ABC

　　期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的()。

　　A.合规

　　B.真实

　　C.准确

　　D.完整

　　[答案]ABCD

　　三、判断题

　　期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部无须保存所办理的客户开户资料及其影像资料。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B

　　期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]A