2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案4

　　一、单选题

　　经营机构应当每()开展一次适当性自查，形成自查报告。

　　A.月

　　B.季

　　C.半年

　　D.年

　　[答案]C

　　经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　[答案]D

　　证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

　　A.期货交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.所在地中国证监会派出机构

　　D.中国期货业协会

　　[答案]C

　　期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心()反馈给期货公司

　　A.次日

　　B.当日

　　C.前日

　　D.前两日

　　[答案]B

　　当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

　　A.当日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.下两交易日

　　[答案]C

　　二、多选题

　　证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有()。

　　A.向股东作获利保证

　　B.按规定履行信息披露义务

　　C.向股东承诺共担风险

　　D.将开户资料提交期货公司

　　[答案]B，D

　　全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列哪些内容?()

　　A.交易指令下达方式及审查或者验证措施，保证金标准，非结算会员结算准备金最低余额

　　B.风险管理措施、条件及程序，结算流程，通知事项、方式及时限

　　C.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式，协议变更和解除

　　D.违约责任，争议处理方式，双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项

　　[答案]A，B，C，D

　　非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给()。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.非结算会员

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　[答案]A，B

　　下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有()。

　　A.于下一个交易日转发给相关期货交易所

　　B.进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销

　　C.于当日转发给相关期货交易所

　　D.进行审核，审核通过后由期货交易所注销

　　[答案]A，B

　　三、判断题

　　证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。()

　　A.√

　　B.×

　　[答案]对