2021年期货从业资格证《期货法律法规》强化练习及答案1

　　一、单项选择题

　　期货公司应当按照()的有关规定计算风险监管指标。

　　A.中国银保监会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　[答案]C

　　中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的()。

　　A.120%

　　B.130%

　　C.150%

　　D.160%

　　[答案]A

　　期货投资者保障基金管理机构应当以()设立资金专用账户，专户存储保障基金。

　　A.期货交易所名义

　　B.保障基金名义

　　C.期货公司名义

　　D.期货投资者名义

　　[答案]B

　　期货经营机构对投资者进行告知，警示应当采用()形式送达客户，并由其确认已充分理解和接受。

　　A.公证

　　B.面谈

　　C.电话

　　D.书面

　　[答案]D

　　单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券()等手续。

　　A.质押

　　B.抵押

　　C.非交易过户

　　D.转让

　　[答案]C

　　中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　[答案]B

　　二、多项选择题

　　期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的()，不得就市场行情做出确定性判断。

　　A.市场风险

　　B.市场变化

　　C.投资变化

　　D.投资风险

　　[答案]BD

　　期货公司及其从业人员应当以专业的技能，()地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

　　A.谨慎

　　B.真诚

　　C.勤勉

　　D.尽责

　　[答案]ACD

　　期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有()。

　　A.刑事拘留

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.责令限期整改

　　[答案]BCD

　　证券公司应当按照()的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

　　A.自律

　　B.合规

　　C.内部控制

　　D.审慎经营

　　[答案]BD

　　证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取()步骤。

　　A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

　　B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务

　　C.证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

　　D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

　　[答案]AB

　　三、判断题

　　全面结算会员期货公司无需为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B

　　(AB)]证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B