2021年期货从业资格考试《期货法律法规》备考练习及答案（10）

　　一、单项选择题

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：

　　A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

　　B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人

　　C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格

　　D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接

　　[答案]D

　　证券公司接受期货公司委托.为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为()。

　　A.资产管理业务

　　B.经纪业务

　　C.中间介绍业务

　　D.融资融券业务

　　[答案]C

　　不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是()。

　　A.本公司的研究报告

　　B.合法取得的研究报告

　　C.相关行业信息资料

　　D.未公开发布的相关信息

　　[答案]D

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

　　A.2年

　　B.5年

　　C.4年

　　D.3年

　　[答案]D

　　根据《证券期货投资者适应性管理办法》，对经营机构履行适当性义务进行进行监督管理的是()

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D. 证券交易所

　　[答案]C

　　二、多项选择题

　　期货投资咨询业务人员应当与()等业务人员岗位独立，职责分离。

　　A.交易

　　B.结算和财务

　　C.风险控制

　　D.技术

　　[答案]ABCD

　　期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有()。

　　A.应当遵守金融信息传播相关规定

　　B.应当保护他人的知识产权

　　C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

　　D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

　　[答案]ABC

　　期货公司()应当在风险监管报表上签字确认。

　　A.财务负责人

　　B.债务负责人

　　C.独立董事

　　D.法定代表人

　　[答案]AD

　　根据()等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《期货交易所管理办法》

　　C.《期货公司管理办法》

　　D.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

　　[答案]ABC

　　期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行()，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。

　　A.分配

　　B.核对

　　C.发放

　　D.管理

　　[答案]ACD

　　三、判断题

　　全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B