2021年期货从业资格考试《期货法律法规》备考练习及答案（6）

　　一、单项选择题

　　1.下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是()。

　　A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

　　B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

　　C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

　　D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生

　　[答案]C

　　[解析]《期货交易所管理办法》第二十六条，理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由中国证监会委派。故本题答案为C。

　　2.下列关于客户账户管理的表述中，错误的是()。

　　A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

　　B.期货公司应当为客户申请交易编码

　　C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

　　D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

　　[答案]D

　　[解析]D项，《期货交易所管理办法》第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。故本题答案为D。

　　3.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。

　　A.董事长

　　B.监事

　　C.保安人员

　　D.财务负责人

　　[答案]D

　　4.期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。

　　A.副总经理

　　B.总经理

　　C.首 席风险官

　　D.董事

　　[答案]D

　　[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。故本题答案为D。

　　5.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。

　　A.提高保证金收取标准

　　B.降低风险管理要求

　　C.降低手续费收取标准

　　D.提高手续费收取标准

　　[答案]B

　　[解析]《期货公司监督管理办法》第四十一条。期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

　　6.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

　　A.报告权

　　B.知情权

　　C.经营权

　　D.决策权

　　[答案]B

　　[解析]《期货公司监督管理办法》第四十七条。期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

　　二、多项选择题

　　1.下列关于期货公司的董事、监事、高级管理人员的说法，正确的是()。

　　A.应该遵守法律、行政法规

　　B.应该遵守中国证监会的规定

　　C.应该遵守自律规则、行业规范

　　D.应该遵守公司章程，恪守诚信，勤勉尽责

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。故本题答案为ABCD。

　　2.申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件()。

　　A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

　　B.有履行职责所必需的时间和精力

　　C.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

　　D.通过中国证监会认可的资质测试

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条，申请独立董事的任职资格。应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试;(四)有履行职责所必需的时间和精力。故本题答案为ABCD。

　　3.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付，不得占用其他客户的保证金。

　　A.自有资金

　　B.风险准备金

　　C.交易保证金

　　D.结算担保金

　　[答案]AB

　　4.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有()。

　　A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

　　B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

　　C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

　　D.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

　　[答案]BD

　　[解析]《期货公司监督管理办法》第五十二条。期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。