2021年期货从业资格考试《期货法律法规》备考练习及答案（1）

　　1.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由(　)承担。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.期货经纪人

　　D.期货交易所

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　2.国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列(　)事项。

　　A.变更法定代表人

　　B.设立或者终止境内分支机构

　　C.变更注册资本

　　D.变更住所或者营业场所

　　『正确答案』C

　　『答案解析』变更注册资本是国务院期货监督管理机构批准的事项。

　　3.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过(　)个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过3个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　4.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示(　)，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　A.营业执照

　　B.公司章程

　　C.交易合同

　　D.风险说明书

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　5.下列(　)单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。

　　A.国家机关

　　B.事业单位

　　C.中国期货业协会的工作人员

　　D.民营企业

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查期货公司不得接受其委托进行期货交易的单位和个人。

　　6.期货业协会的权力机构为(　)。

　　A.协会领导层

　　B.全体会员组成的会员大会

　　C.协会会员选出的代表机构

　　D.协会党组织

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　7.国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立(　)。

　　A.期货保证金安全使用审计机构

　　B.期货保证金第三方管理机构

　　C.期货风险金安全存管监控机构

　　D.期货保证金安全存管监控机构

　　『正确答案』D

　　『答案解析』国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。

　　8.国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、(　)、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

　　A.人事管理

　　B.财务管理

　　C.风险管理

　　D.利润分配

　　『正确答案』C

　　『答案解析』国务院期货监督管理机构应当对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

　　9.期货公司的(　)，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

　　A.交易软件、财务软件

　　B.交易软件、结算软件

　　C.结算软件、杀毒软件

　　D.杀毒软件、财务软件

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

　　10.期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当(　)。

　　A.给予多收取手续费十倍的罚款

　　B.责令双倍退还多收取的手续费

　　C.责令退还多收取的手续费

　　D.责令将多收取的手续费上缴国库

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当责令退还多收取的手续费。

　　11.期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，(　)。

　　A.处以违法所得5倍罚款

　　B.处以违法所得3倍罚款

　　C.没收违法所得

　　D.处以违法所得4倍罚款

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可没收违法所得。