2021年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习10

　　1.下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，错误的是()

　　A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

　　B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

　　C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

　　D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

　　答案：C 《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

　　2.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()

　　A.股东大会决议书

　　B.律师事务所意见书

　　C.监事会决议书

　　D.申请书

　　答案：D 《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所申请书。

　　3.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()

　　A.独立监事

　　B.董事会

　　C.工会

　　D.独立董事

　　答案：D 《期货公司管理办法》第四十条规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。

　　4.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：B 《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

　　5.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

　　A.中国证监会

　　B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

　　C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

　　D.中国期货业协会

　　答案：C 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

　　答案：6.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.国家外汇管理局

　　D.商务部

　　答案：B 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

　　7.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

　　8.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()

　　A.期货交易所

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.商务部

　　答案：C 《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

　　9.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。

　　A.3个

　　B.5个

　　C.7个

　　D.10个

　　答案：D 《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

　　10.下列关于期货公司首 席风险官报告义务的表述中，错误的是()

　　A.首 席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

　　B.首  席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

　　C.首 席风险官在公司经营管理中发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

　　D.首 席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定是否向当地监管机构或者公司董事会报告

　　11.首 席风险官因正当履行职责而被解聘的，()可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

　　A.期货公司董事会

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会及其派出机构

　　D.期货交易所

　　答案：C

　　12.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币()

　　A.2 000万元

　　B.3 000万元

　　C.5 000万元

　　D.1亿元

　　答案：C 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5 000万元。

　　13.下列关于保证金收取标准的表述中，正确的是()

　　A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

　　B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准

　　C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

　　D.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金

　　答案：C 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

　　14.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照()的规定办理。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.中国人民银行

　　答案：C 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。

　　15.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。

　　A.下一交易日

　　B.当天

　　C.下一月

　　D.下一年

　　答案：A 《期货市场客户开户管理规定》第二十一条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。

　　16.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司()

　　A.限期改正

　　B.说明原因，并处以罚款

　　C.停业整顿

　　D.限期报送或者补充更正

　　答案：D 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

　　17.证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于()人民币。

　　A.1亿元

　　B.5亿元

　　C.10亿元

　　D.12亿元

　　答案：D 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元人民币。

　　18.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得()

　　A.投资咨询业务资格

　　B.结算业务资格

　　C.代理交易资格

　　D.介绍业务资格

　　答案：D 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　19.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以()

　　A.训诫

　　B.警告，并处以罚款

　　C.撤销从业资格

　　D.公开谴责

　　答案：D 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十八条规定，期货从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。

　　20.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

　　A.所在地期货交易所

　　B.所在机构

　　C.中国期货业协会

　　D.所在地中国证监会派出机构

　　答案：B 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。

　　21.期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的()

　　A.处3年以上7年以下有期徒刑

　　B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　答案：C 根据《刑法修正案》第四项规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　22.下列行为中，可以构成非法经营罪的是()

　　A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

　　B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

　　C.对所经营的商品进行虚假宣传的

　　D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

　　答案：A B项构成擅自设立金融机构罪;C项属于经营者的欺诈行为;D项属于不正当竞争行为。