2021年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习9

　　1.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　A.30日

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.9个月

　　C 根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

　　2.公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由()

　　A.中国证监会提名，监事会通过

　　B.中国证监会提名，股东大会通过

　　C.中国期货业协会提名，监事会通过

　　D.股东大会提名，董事会通过

　　A

　　3.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当()

　　A.取消会员资格

　　B.强行平仓

　　C.及时追加保证金或自行平仓

　　D.由期货交易所补足保证金

　　C 《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。

　　4.期货业协会的章程由会员大会制定，并报()备案。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.期货交易所

　　C.国家工商行政管理总局

　　D.国务院商务主管部门

　　A 期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

　　5.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上7倍以下

　　A 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　6.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.司法机关

　　C.公安机关

　　D.国务院商务主管部门

　　A 《期货交易管理条例》第八十一条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定。

　　7.持仓量是指期货交易者所持有的()的数量。

　　A.已平仓合约

　　B.未平仓合约

　　C.买入合约

　　D.卖出合约

　　B 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

　　8.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A.3年

　　B.4年

　　C.5年

　　D.6年

　　C 根据《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　9.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()补偿。

　　A.后续缴纳的保障基金

　　B.风险准备金

　　C.期货交易所的自有资金

　　D.期货公司的自有资金

　　A 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由后续缴纳的保障基金补偿。

　　10.中国证监会可以向期货交易所派驻()

　　A.巡视员

　　B.督察员

　　C.审计员

　　D.管理员

　　B 《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。