2021年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习7_第2页

　　11.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额(　)。

　　A.不超过损失的50%

　　B.不超过损失的90%

　　C.不超过损失的80%

　　D.不超过损失的60%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

　　12.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额(　)。

　　A.不超过损失的50%

　　B.不超过损失的90%

　　C.不超过损失的80%

　　D.不超过损失的60%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

　　13.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，(　)应当承担责任。

　　A.交割仓库

　　B.合约的买方

　　C.客户

　　D.合约的卖方

　　『正确答案』A

　　『答案解析』.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任。

　　14.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，(　)应当承担由此产生的民事责任。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.期货业协会

　　D.该人员本身

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

　　15.公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。(　)应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

　　A.期货公司

　　B.居间人

　　C.期货业协会

　　D.客户

　　『正确答案』B

　　『答案解析』公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

　　16.下列除了(　)项，应当认定期货经纪合同无效。

　　A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

　　B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

　　C.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同

　　D.违反法律、法规禁止性规定的

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同，应当认定期货经纪合同有效。

　　17.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当(　)。

　　A.由期货公司承担责任

　　B.由客户自己承担责任

　　C.由期货公司与客户平均分担责任

　　D.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

　　『正确答案』D

　　『答案解析』因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。

　　18.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括(　)。

　　A.推断盈利、税金及利息

　　B.交易手续费、税金及本金

　　C.推断盈利、交易手续费及利息

　　D.交易手续费、税金及利息

　　『正确答案』D

　　『答案解析』不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

　　19.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由(　)承担赔偿责任。

　　A.客户

　　B.期货投资者保障基金

　　C.交易所

　　D.期货公司

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任。

　　20.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由(　)。

　　A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

　　B.客户自己承担

　　C.期货公司与客户平均分担

　　D.期货公司与客户自行协商

　　『正确答案』A

　　『答案解析』客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　21.审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　)为标准。

　　A.保证金是否为负

　　B.保证金比例不能低于8%

　　C.期货公司规定的保证金比例

　　D.期货交易所规定的保证金比例

　　『正确答案』D

　　『答案解析』审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

　　22.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由(　)承担。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.期货交易所和期货公司共同

　　D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。