一、单选题
1.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.2
B.3
C.5
D.10
『正确答案』B
『答案解析』未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
2.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A.2
B.3
C.5
D.10
『正确答案』C
『答案解析』证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
3.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，( )。
A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
『正确答案』D
『答案解析』编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
二、多选题
1.有下列( )行为者，将被处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所的
B.伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的
C.伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的
D.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货经纪公司的
『正确答案』ABCD
『答案解析』以上说法均正确。
2.有下列( )情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。
A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
D.以其他方法操纵证券、期货交易价格的
『正确答案』ABCD
『答案解析』以上说法均正确。
三、判断题
1.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )
『正确答案』对
2.证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )
『正确答案』错
『答案解析』证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
3.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。( )
『正确答案』错
『答案解析』编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
4.操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益中转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。( )
『正确答案』对
5.期货交易所、期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )
『正确答案』对
责编：jiaojiao95
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